23家券商遭罚 看看本周新三板还有哪些闹心事
2016-10-16 15:34:18


本周,新三板市场利好不断。在利好政策的刺激下,市场行情出现强势反弹,未来或可期。

按照惯例,先来整体复盘一下市场行情。

本周5个交易日,新三板新增挂牌47家,挂牌公司总数达9168家。截止今日收盘,三板做市指数为1085.51点,三板成指今日收于1157.74点。本周成交量9.67亿股,较上周增加0.44%;合计成交43.05亿元,同比减少9.49%。其中,通过做市转让方式成交3.18亿股,成交金额达17.87亿元,同比增加7.86%;通过协议转让方式成交6.49亿股,成交金额25.18亿元,同比减少18.76%。

再来看看小编整理的本周新三板不容错过的5大热门事件,把握投资方向。

1
 

国务院文件提“转板” 或催热拟IPO概念股

 

10月10日,国务院层面一项重磅文件,即《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》(下称《意见》)中却鲜有提到要研究全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转系统”)挂牌公司转板创业板相关制度。《意见》一出,在新三板市场也掀起一场不小的讨论。 与此同时,今年以来新三板二级市场清淡,但有关拟IPO的概念股在一定程度上成为了今年的热门板块,一些市场人士也认为国务院层面提及转板政策或在未来继续催热拟新三板市场IPO的概念股。

2
九鼎吴刚175亿蝉联新三板首富


10月13日上午,2016年胡润百富榜首度发布。在榜单的前600名中,有10位富豪来自新三板。其中九鼎集团(430719)董事长吴刚以175亿元蝉联新三板首富,排在胡润百富榜第147位;而九鼎集团总经理黄晓捷则以130亿元排在新三板富豪第二位,位列胡润百富榜213位;信中利(833858)汪潮涌、李亦非夫妇以120亿元排第三,位列胡润白富邦241位。 相比去年排名,上升幅度最大的是信中利汪潮涌、李亦非夫妇去年仅排在793位,今年上升了552位;英雄互娱应书岭去年则是排在了947位,今年上升了483位,排在464位。而神州优车陆正耀去年并未进入胡润百富榜。


3
 国务院:鼓励企业利用在新三板挂牌实现股权退出


10月10日,国务院发布《关于市场化银行债权转股权的指导意见》(以下简称“《意见》”),文中指出,鼓励债转股企业利用全国中小企业股份转让系统挂牌等渠道实现股权退出。 《意见》表示,实施机构对股权有退出预期的,可与企业协商约定所持股权的退出方式。债转股企业为上市公司的,债转股股权可以依法转让退出,转让时应遵守限售期等证券监管规定。债转股企业为非上市公司的,鼓励利用并购、全国中小企业股份转让系统挂牌、区域性股权市场交易、证券交易所上市等渠道实现转让退出。


4
 23家券商遭罚  五大问题被重点监管



10月12日,天风证券被股转系统采取自律监管措施。股转系统称,由于天风证券自身原因,未能在2月29日之前将该项目的申报材料上传至BMP系统。在错过截止申报日期之后,天风证券工作人员于2016年3月1日,擅自将财报登记表日期改为2015年11月30日,使得BPM审查端口的审查日期自动顺延(即:2016年3月31日),从而规避BPM系统自动审查。 其实,这两年券商新三板业务上的日子并不好过,据不完全统计,今年以来约有23家券商被股转系统处罚,五种情况最为突出,分别包括尽职调查不彻底、内核会议本身独立性存疑、信息披露违规未及时指导、违规开新三板账户、做市交易不够规范。

5
 新三板现做市转协议潮 券商频频退出企业报

尽管私募做市的红利即将降临新三板,但近来,券商退出挂牌公司做市报价正形成一股潮流。协议转做市的企业数量不断创新低,而做市转协议的公司越来越多。多数转协议的挂牌公司都是准备IPO或者被上市公司收购的挂牌企业,为了解决股权不稳定性而告别做市。也有不少做市商退出企业是由于企业出现业绩变脸,这时做市商和投资者都面临股权处置的问题。

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